為助力集團公司“十四五”規(guī)劃，加快實現(xiàn)“業(yè)務規(guī)模快速發(fā)展、治理體系科學完善、運營管理精準高效、風險防控機制健全”目標，2022年8月，集團公司正式啟動建設“以風險為導向，以合規(guī)為底線，以內(nèi)控為核心”的風險內(nèi)控體系，為全市首家市屬國企，目前，項目緊張有序、有條不紊進行。
集團公司高度重視風險內(nèi)控體系建設，項目正式啟動以來，專門成立風險內(nèi)控體系建設項目領導小組，集團公司黨委書記、董事長張良富親自擔任項目領導小組組長，黨委委員、副總經(jīng)理張英任副組長兼項目領導小組辦公室主任，其他領導班子成員任副組長，為項目高質(zhì)量建設奠定組織基礎，保障各項工作高效有序?qū)嵤?/span>。
各部室、權屬公司配合第三方機構，各負其責、密切協(xié)同，收集資料、訪談了解、梳理歸納、擬訂成果、反饋互通、共同確認，切實推進項目建設。風控管理部牽頭組織項目實施，認真落實各項要求，積極統(tǒng)籌協(xié)調(diào)調(diào)度，考慮集團公司實際需求及內(nèi)控要求，保障項目落地。各部室按照職能分工負責各自領域內(nèi)體系建設工作，根據(jù)統(tǒng)一進度配合協(xié)作，積極獻言獻策。項目建設過程中遇到的問題，風控管理部及時與與相關各方反饋協(xié)商并研究對策、制定方案，確保項目各項工作順利進行。
風險內(nèi)控體系由風險管理體系、內(nèi)控管理體系、制度流程體系、內(nèi)控評價體系等多個子體系組成，包含多個成果性文件，其中：風險體系包含風險地圖、風險清單、風險評估標準、重大風險應對；內(nèi)控體系包含流程框架、流程圖、權限指引清單、內(nèi)控矩陣；制度體系包括制度框架、制度匯編、配套表單、業(yè)務流程；內(nèi)控評價體系包含內(nèi)控評價手冊等。
目前，完成內(nèi)部控制和風險管理現(xiàn)狀系統(tǒng)梳理與診斷工作，梳理問題5大類、30余項、90余個；完成集團公司本部流程框架制定工作，梳理流程一級23個、二級93個、三級283個、控制點482個；集團公司本部90余個制度已制訂完畢，與各部室溝通反饋中；表單、流程圖、內(nèi)控矩陣同步推進制訂。風控管理部將全力克服疫情影響，靈活運用線上視頻會議等多種方式，暢通溝通交流機制，全力保障項目年底前完成。
通過建設風險內(nèi)控體系，優(yōu)化業(yè)務流程、理清權責邊界、識別關鍵風險，實現(xiàn)管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化，促進合規(guī)經(jīng)營，強化內(nèi)部控制，防控重大風險，賦能集團公司高質(zhì)量發(fā)展，助力打造千億級大型產(chǎn)業(yè)投融資平臺。
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